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政策法規

(15选5开奖结果)官方同步:《拍賣監督管理辦法(征求意見稿)》

時間:2016/11/2 21:25:05   作者:不詳   來源:中拍協   閱讀:200   評論:0
內容摘要:近日,國家工商總局組織修訂了《拍賣監督管理辦法(征求意見稿)》,現已向社會公開征求意見。

國家工商行政管理總局關于《拍賣監督管理辦法(征求意見稿)》公開征求意見的公告 

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    為貫徹落實修訂后的《拍賣法》規定要求,維護拍賣市場正常秩序,促進拍賣行業健康發展,國家工商總局組織修訂了《拍賣監督管理辦法(征求意見稿)》。現向社會公開征求意見。公眾可通過以下途徑和方式提出反饋意見:  

    1.登錄中國政府法制信息網(網址://www.chinalaw.gov.cn),通過網站首頁左側的“法規規章草案意見征集系統”對征求意見稿提出意見。  

    2.登錄國家工商總局網站(網址://www.saic.gov.cn),通過首頁右側“法規規章草案意見征集”欄提出意見。  

    3.通過信函方式將意見寄至:北京市西城區三里河東路8號國家工商總局市場規范管理司(郵編:100037)  

    4.通過電子郵件方式將意見發送至[email protected]。  

    5.聯系電話:010-88650623  

    意見反饋截止時間為2016年11月27日。 

國家工商行政管理總局 

2016年10月28日

 

拍賣監督管理辦法 (征求意見稿) 

 

    第一條 為了規范拍賣行為,維護拍賣秩序,?;づ穆艋疃鞣降筆氯說暮戲ㄈㄒ?,根據《中華人民共和國拍賣法》等法律法規,制定本辦法。 

    第二條 拍賣人、委托人、競買人及其他參與拍賣活動的當事人從事拍賣活動,應當遵守有關法律法規和本辦法,遵循公開、公平、公正、誠實信用的原則。 

    第三條 工商行政管理部門依照《中華人民共和國拍賣法》等法律法規和本辦法對拍賣活動實施監督管理,主要職責是: 

    (一)依法對拍賣人進行登記注冊; 

    (二)依法對拍賣人、委托人、競買人及其他參與拍賣活動的當事人進行監督管理; 

    (三)依法查處違法拍賣行為; 

    (四)法律法規及規章規定的其他職責。 

    本辦法所稱工商行政管理部門,包括履行工商行政管理職責的市場監督管理部門。 

    第四條 設立拍賣企業應當依照《中華人民共和國拍賣法》、《中華人民共和國公司法》等法律法規的規定,向工商行政管理部門申請登記,領取營業執照,并經所在地的省、自治區、直轄市人民政府負責管理拍賣的部門審核,取得從事拍賣業務的許可。 

    第五條 拍賣人不得有下列行為: 

    (一)采用財物或者其他手段進行賄賂以爭攬業務; 

    (二)利用拍賣公告或者其他方法,對拍賣標的作引人誤解的虛假宣傳; 

    (三)捏造、散布虛假事實,損害其他拍賣人的商業信譽; 

    (四)以不正當手段侵犯他人的商業秘密; 

    (五)拍賣人及其工作人員以競買人的身份參與自己組織的拍賣活動,或者委托他人代為競買; 

    (六)在自己組織的拍賣活動中拍賣自己的物品或者財產權利; 

    (七)雇傭非拍賣師主持拍賣活動; 

    (八)其他違反法律法規及規章的行為。 

    第六條 委托人在拍賣活動中不得參與競買或者委托他人代為競買。 

    第七條 競買人之間不得有下列惡意串通行為: 

    (一)相互約定一致壓低拍賣應價; 

    (二)相互約定拍賣應價; 

    (三)相互約定買受人或相互約定排擠其他競買人; 

    (四)其他惡意串通行為。 

    第八條 競買人與拍賣人之間不得有下列惡意串通行為: 

    (一)私下約定成交價; 

    (二)拍賣人違背委托人的保密要求向競買人泄露拍賣標的保留價; 

    (三)其他惡意串通行為。 

    第九條 拍賣人、委托人、競買人不得拍賣或者參與拍賣國家禁止買賣的物品或者財產權利。 

    第十條 拍賣人不得以委托人、競買人、買受人要求保密等為由,阻礙監督檢查。拍賣人認為向工商和市場監管部門報送的材料有保密內容的,應注明“保密”字樣并密封。 

    第十一條 違反本辦法第四條規定,未經許可從事拍賣業務的,由工商和市場監管部門依照《中華人民共和國拍賣法》第六十條規定處罰。 

    第十二條 拍賣人違反本辦法第五條第三項、第七項規定的,由工商和市場監管部門予以警告,并處10000元以下的???。 

    第十三條 拍賣人違反本辦法第五條第一項、第二項和第四項規定的,由工商行政管理部門分別依照《中華人民共和國反不正當競爭法》第二十二條、第二十四條、第二十五條的有關規定處罰。拍賣人違反本辦法第五條第五項、第六項規定的,由工商行政管理部門分別依照《中華人民共和國拍賣法》第六十二條、第六十三條的有關規定處罰。 

    第十四條 拍賣人、委托人、競買人違反本辦法第六條、第七條、第八條規定的,由工商行政管理部門依照《中華人民共和國拍賣法》第六十四條、第六十五條的有關規定處罰。 

    第十五條 工商行政管理部門機關工作人員對在執行公務中獲知的有關拍賣人、委托人、競買人要求保密的內容或者法律法規規定應當保密的內容,應當依照保密規定為其保密;造成泄密的,依照規定處理。 

    第十六條 本辦法自 年 月 日起施行。2013年3月1日國家工商行政管理局令第59號修訂的《拍賣監督管理暫行辦法》同時廢止。 

 

對《拍賣監督管理辦法(征求意見稿)》的修訂說明 

 

    為維護拍賣市場正常秩序,促進拍賣行業健康發展,我們在深入調研、認真聽取各級工商和市場監管部門意見、行業協會拍賣企業和專家意見的基礎上對《拍賣監督管理辦法》進行了修訂,現就相關情況說明如下。 

    一、修訂背景與必要性 

    拍賣監管是《拍賣法》和“三定方案”賦予工商部門的重要職責。目前,除《拍賣法》以外,工商和市場監管部門對拍賣行為實施監管的主要依據是國家工商局2013年頒布的《拍賣監督管理辦法》(以下簡稱《辦法》)。各級工商機關依據《辦法》加強對拍賣行為的監管,遏制了各種拍賣違法行為,促進了拍賣市場的規范健康發展。總體看來,《暫行辦法》確定的拍賣監管制度是行之有效的,對規范拍賣市場秩序、打擊拍賣違法行為起到了積極作用。但在隨著商事制度改革的深入,實踐中出現了如下若干新問題: 

    (一)《拍賣法》已完成修訂。為適應商事制度改革的新要求,《拍賣法》于2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議修正,并公布施行?!棟旆ā紛魑岢孤涫怠杜穆舴ā返鬧匾棵毆嬲?,也應該進行相應修改,與《拍賣法》保持一致。 

    (二)拍賣行業出現了新發展和變化。自上次《拍賣監督管理辦法》修訂兩年以來,拍賣領域出現了更多的新業務、新情況。例如由于網絡拍賣等新興拍賣形式的出現,如何界定《辦法》調整的對象和標的,打擊違法拍賣行為,切實維護該行業的健康發展是亟待解決的問題。 

    (三)《辦法》的實施在實踐中存在一些新問題。根據總局市場司的委托,中國拍賣行業協會于2016年3月15日發出《關于調查收集拍賣市場監管情況的函》,隨后收到了各地方行業協會、企業的反饋。反饋意見認為《辦法》中一些條款相對滯后,阻礙了行業的發展,因此《拍賣監督管理辦法》需要重新修訂。 

    因此,根據2016年立法計劃,為?;づ穆艋疃筆氯說暮戲ㄈㄒ?、加強對拍賣企業和拍賣行為的監督管理,根據對反饋的近百余條意見的梳理,我們對《辦法》進行了修訂,形成了《拍賣監督管理辦法》(征求意見稿)。 

    二、修改主要內容 

    (一)根據新《拍賣法》的修訂做出相應調整。修訂后的《拍賣法》根據“先照后證”的有關要求進行了調整,相應的《拍賣監督管理辦法》第四條改為“設立拍賣企業應當依照《中華人民共和國拍賣法》、《中華人民共和國公司法》等法律法規的規定,向工商行政管理機關申請登記,領取營業執照,并經有關部門審核取得從事拍賣業務的許可?!鋇謔逄跣薷奈拔シ幢景旆ǖ謁奶豕娑?,未經許可從事拍賣業務的,由工商部門和市場監管部門依據《中華人民共和國拍賣法》第六十條規定處?!?。 

    (二)舊有規定與《拍賣法》不相適應的條款做出調整?!杜穆舴ā分卸耘穆羧艘延忻魅飯娑?,《拍賣監督管理辦法》中對“拍賣企業”的提法并不能完全涵蓋所有的拍賣人,因此建議將《拍賣監督管理辦法》中所有“拍賣企業”的提法修改為“拍賣人”。 

    (三)調整監管對象的范圍。根據修訂后的《拍賣法》的有關精神,其調整內容不再僅僅只是對拍賣企業及拍賣企業進行的拍賣活動實施監督管理,而是對所有營利性拍賣活動都進行監督管理。因此,在此次修改中更加體現對營利性拍賣活動的監督管理,在條款的修改上特別強調了“營利性”拍賣活動,例如《拍賣監督管理辦法》第二條、第三條的修改。 

    (四)適應商事制度改革新要求的其他修改。近年來隨著體制和職責改革,商事制度改革不斷深入,工商和市場監管部門的人員結構、監管方式和工作重點均發生新的變換。根據新情況,在此次修訂工作中,將部分條款進行了調整。例如刪除了第八條“拍賣企業應當在拍賣現場公布工商行政管理機關的監督電話。工商行政管理機關實施現場監管的,拍賣公司應當向到場監督人員提供有關資料及工件”。 

    三、需要說明的問題 

    (一)是否增加對網絡拍賣的相關規定。伴隨著網絡技術與傳統拍賣方式的融合,網絡拍賣在拍賣活動中日益應用廣泛,在互聯網上從事拍賣活動的經營者不斷增多,如何規范網絡拍賣是一個焦點問題。 

    一種意見認為利用網絡開展的所謂“網絡競價”、“電子競價”等形式的向最高出價者轉讓資產或權利的行為,其本質、實質都是經營性拍賣,線上線下在拍賣的實質上并無任何不同。所以,根據線上線下一體化監管的原則和思想,《拍賣監督管理辦法》的修改應與時俱進,網絡拍賣活動應囊括于其中,工商行政部門應對網絡拍賣活動進行監督管理。 

    另一種意見認為目前對網絡拍賣的規制和特點等相關問題的研究尚處探索之中,且商務部門作為拍賣行業的主管部門并未開展相關工作。因此,此次修訂工作不應包含網絡拍賣相關內容。 

    (二)是否取消備案工作。2013年印發的《拍賣監督管理辦法》對《拍賣監督管理暫行辦法》的具體修改內容之一是進一步完善了拍賣備案制度,并對部分程序進行了簡化。此次修訂過程中是否取消備案工作也是爭議的焦點之一。 

    一種意見認為,拍賣活動不同于一般的市場交易行為,依靠傳統的市場巡查等監管方式難以對其進行有效監管。通過拍賣備案可以有效地掌握拍賣活動的相關情況,有利于督促企業、當事人自覺依法開展拍賣活動,因此,拍賣備案是監管拍賣活動的必要手段。同時,拍賣備案不是行政許可,按照有關規定,部門規章可以規定備案制度,拍賣活動是否在工商機關備案不影響其效力,也不會給拍賣企業帶來過重的負擔。 

    另一種意見認為《拍賣法》中并無對拍賣活動進行備案的要求,備案工作無法律依據,且與國務院簡政放權等政策方向不符,所以建議刪除《拍賣監督管理辦法》第五條、第六條。如若一定要對拍賣活動進行備案,可對部分拍賣人加以要求,此處建議對“舉辦拍賣活動前3年曾受過國家行政部門處?;蛐律枇?年內的拍賣人”要求備案,這樣有利于對這部分曾有過違法違規記錄及新設立的拍賣人進行監督管理,還可以為其它運營規范的成熟企業省去備案工作,使拍賣活動組織更加高效,利于繁榮我國的拍賣市場。 

    針對以上問題,此次征求意見稿均作出了相應的初步修訂意見,還需進一步征求各方面意見進行深入論證并確定修訂方案。


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